ПРИЛОЖЕНИЕ 8 КЛАССИФИКАЦИЯ ОПЕРАЦИЙ БАНКА С ФИНАНСОВЫМИ ИНСТРУМЕНТАМИ Виды (блоки) операции Краткая характеристика соответствующих видов услуг, техники их исполнения, другие комментарии.
1. Инвестиции в ФИ путем их покупки по поручению (от имени и за счет клиента на основе договора комиссии или договора получения). 2. Продажа ФИ по поручению (на основе договора комиссии или договора поручения). 3. Инвестиции в ФИ за собственный счет. 4. Продажа собственных ФИ. На примере операций по поручению: получение инструкции от клиента (при агентстве); передача распоряжения финансовому брокеру, если банк сам не является таковым; получение подтверждения от брокера о проведении операции сверка сделки (в трастовом управлении или через депозитарий); изъятие сертификата ФИ из хранилища и его надписание (или соответствующее инструктирование депозитария); физическая или в безналичной форме поставка ФИ денежные расчеты (чек, платежное поручение)
5. Эмиссия собственных ФИ. При выпуске ФИ с регистрацией проспекта эмиссии: принятие эмитентом решения о выпуске; подготовка проспекта эмиссии и других документов; регистрация выпуска ФИ и проспекта эмиссии издание проспекта эмиссии и публикация сообщения в средствах массовой информации о выпуске; открытие накопительного счета; распространение ФИ; регистрация итогов выпуска; публикация итогов выпуска
6. Информационное, методическое, правовое, аналитическое и консультационное обслуживание, услуги по сопровождению операций с ФИ. Анализ рынка ФИ: Анализ возможности совершения конкретных сделок; изучение и прогнозирование конъюнктуры; консультирование по применению законодательства; организация и сопровождение допуска ФИ на биржу; разработка методической, нормативной документации по операциям с ФИ, соответствующих правил и процедур деятельности; профессиональное обучение; разработка общей портфельной стратегии; текущие планирование и контроль по управлению портфелем ФИ; налоговое планирование; оценка ФИ; разработка и реализация отдельных стратегий.
7. Посредничество в организации выпуска и первичном размещении ФИ. разработка документации и условий выпуска; предварительная оценка бумаг; осуществление рекламы; сопровождение регистрации выпуска в государственных органах; гарантирование приобретения бумаг; создание группы подписки; подбор инвесторов; первичное распространение бумаг; авансирование эмитента до поступления ср-в за проданные ФИ; составление отчетности о выпуске; публикация итогов подписки и т.д.
8. Расчеты по ФИ по поручению
9. Перерегистрация ФИ на условное имя. подписание собственником сертификата (индоссамент на распорядителя траста) или составление приложения к сертификату - акционного или облигационного полномочия; посылка документов регистратору; перерегистрация ФИ на имя условного собственника - распорядителя траста.
10. Хранение, перевозка и пересылка ФИ по поручению. Хранение ФИ и сертификатов может осуществляться как в собственном хранилище трастового управления банка, так и в специализированном депозитарии.
11. Возврат (частичный или полный) отзывных облигаций или привилегированных акций в случае их отзыва эмитентом до срока погашения. получение уведомления от агента по трансферту об отзыве ФИ (по облигациям на предъявителя - на основе объявления в прессе); изъятие сертификатов ФИ из хранилища трастового управления или уведомление депозитария, если они хранятся в нем; отсылка сертификата агенту; получение платежа (суммы долга, процента, отзывная премия).
12. Погашение ФИ при наступлении срока. На примере траста: уведомление администратором счета операционного отдела; извлечение сертификатов ФИ из хранилища трастового управления (или уведомление депозитария); отсылка сертификатов агенту по платежам; получение платежа на трастовый счет.
13. Безвозмездная поставка ФИ на счет и безвозмездная их передача (в случае дарения, открытия закрытия трастового счета, передачи ФИ в порядке наследования, их передачи между трастовыми счетами, совершения платежа ФИ при взносе средств в уставные фонды, удовлетворении требований кредиторов и т.д.). На примере передачи с трастового счета: уведомление администратором счета операционного отдела; извлечение ФИ из хранилища трастового управления (или уведомление депозитария); индоссирование ФИ; посылка документов регистратору; перерегистрация ФИ на имя нового собственника.
14.Выплата дивидендов акциями (трастовые услуги, по поручению, в качестве платежного агента). На примере траста: получение уведомления и сертификата ФИ от агента эмитента по платежам; контроль администратором счета документов и передача их в операционный отдел; уведомление владельца ФИ; передача акций в хранилище трастового управления (депозитария). Все эти операции могут осуществляться непосредственно через депозитарий.
15. Сплит акций (увеличение количества или укрупнение их номинала без изменения величины акционерного капитала). В первом случае к старым сертификатам добавляются новые, во втором - вместо старых выпускаются новые, производится соответствующий обмен.
16. Конвертирование привилегированных акций и облигаций в простые акции (трастовые услуги, по поручению и т.д.). На примере траста: списание обмениваемых облигаций и акций с трастового счета в порядке, предусмотренном для безвозмездной передачи (п.13) зачисление простых акций после обмена на трастовый счет в порядке, предусмотренном для безвозмездной поставки ФИ. Если ФИ хранятся в депозитарии, то последний самостоятельно выполняет указанные операции по уведомлению распорядителя траста.
17. Использование прав покупки и варрантов. списание прав покупки и варрантов с трастового счета в порядке, предусмотренном для безвозмездной передачи (п. 13) зачисление простых акций, приобретенных в результате использования указанных прав, в порядке, предусмотренном для покупки ФИ.
18. Замена ФИ при их порче, краже, потере и т.д. (включая юридические, документарные и организационные процедуры, связанные с заменой).
19. Замена ФИ при изменении названия АО (в порядке трастовой услуги, по поручению, в качестве агента эмитента). На примере траста: списание заменяемых ФИ с трастового счета в порядке, предусмотренном для безвозмездной передачи (п.13); зачисление ФИ после замены на трастовый счет в порядке, предусмотренном для безвозмездной поставки ФИ (п.13); Если регистрационный код ФИ не меняется, то возможен вариант простого изменения названия общества в сертификате.
20.Обмен ФИ при разделении компании (проведение операций, связанных с обменом, в порядке трастовой услуги или по поручению клиентов - владельцев бумаг, или в качестве агента эмитента). На примере траста: списание заменяемых ФИ в порядке, предусмотренном для безвозмездной передачи (п.13); зачисление ФИ на трастовый счет в порядке, предусмотренном для безвозмездной поставки ФИ (п.13) Контрагентом распорядителя траста является агент по обмену, назначаемый эмитентом.
21. Обмен ФИ между акционерными обществами (долями участия), обмен на акции инвестиционных фондов в процессе приватизации. На примере траста: списание и зачисление обмениваемых ФИ на трастовые счета в порядке, установленном для безвозмездной передачи и поставки ФИ (п.13).
22.Реализация тендерного предложения (публичное предложение о приобретении контрольного участия в АО путем покупки его акций на установленную дату по определенной цене, часто выше рыночной; предложение выкупа АО своих акций) Осуществляется в порядке, указанном в п.1,2. Банк - распорядитель траста (или банк – финансовый брокер) несет ответственность перед владельцем ФИ за упущенную выгоду.
23. Выделение из компании структурного подразделения и создание на его базе нового АО. Акционеры базовой компании получают акции нового АО в той пропорции, в которой они владели акциями материнского общества. Зачисление на трастовый счет клиента акций новой компании происходит в порядке, указанном в п.13.
24. Передача банку - распорядителю траста полномочий по голосованию, реализация указанных полномочий.
передача владельцам ФИ, находящихся в трасте, проекта доверенности для заполнения; получение акционерным обществом (его агентом) заполненных доверенностей либо инструкций, либо распорядитель траста получает ограниченное право голоса или вообще не получает его.
25, Инкассация платежей по ФИ (дивидендов, процентов и т.п.), производство платежей посредникам, консультантам (комиссионных, платы за услуги и т.д.), выплаты положительных курсовых разниц, возникающих при продаже акций инвестиционных фондов, осуществление других платежей). Как по поручению клиента банка – владельца ФИ, в порядке оказания ему трастовой услуги.
26. Реинвестирование дивидендов, а также доходов, получаемых от прироста курсовой стоимости, другие формы использования дохода от ФИ (зачисления на определенные счета, производство определенных расходов), создание и использование резервов против возможных потерь. При трастовом управлении или по поручению клиентов банка.
27. Размещение ФИ в залог и посредничество в этом поиск залогодержателя; доку
